L’OFAC a annoncé que Maintenir HQ Inc.une plateforme de trading numérique basée en Californie, a accepté de payer 72 230,32 $ pour régler sa responsabilité civile potentielle pour les violations apparentes des sanctions américaines contre l’Iran, Cuba et le Venezuela. Avis. Entente de règlement.
La première allégation est qu’entre mars 2017 et mai 2022, Uphold ou ses affiliés ont maintenu des comptes pour les clients qui ont indiqué leur emplacement en Iran ou à Cuba lors du processus d’intégration du compte. En conséquence, Uphold ou ses sociétés affiliées ont traité 53 transactions totalisant 22 870,02 $ pour des clients en Iran et 25 transactions totalisant 142 683,74 $ pour des clients à Cuba. Uphold ou ses sociétés affiliées ont également effectué 16 transactions avec un bureau de change virtuel iranien pour un total de 13 705,50 $. Ces actions ont entraîné 69 violations apparentes du Règlement iranien sur les transactions et les sanctions et 25 violations apparentes du Règlement cubain sur le contrôle des avoirs.
La deuxième allégation est qu’entre août 2019 et octobre 2020, Uphold a traité 58 transactions totalisant 1 316,54 $ pour le compte de 2 clients qui se sont identifiés dans le cadre d’une vigilance accrue à l’égard de la clientèle en tant qu’employés de la société d’État vénézuélienne PdVSA, en violation apparente du décret exécutif. 13884 et le Règlement sur les sanctions du Venezuela.
Considérations relatives à la conformité
L’OFAC a déclaré que cette affaire souligne l’importance des institutions financières :
- maintenir des contrôles robustes pour filtrer les informations fournies par les clients afin d’identifier les risques de sanctions ;
- examiner les informations de filtrage fournies par les clients lors des processus d’ouverture de compte et de diligence, telles que les informations d’identification et de localisation, et les moyens de remédier au contournement potentiel de ces contrôles ; autre
- effectuer une diligence raisonnable sur leurs propres clients directs pour confirmer qu’ils ne sont pas des personnes dont la propriété et les intérêts dans la propriété sont bloqués, tels que les employés du gouvernement vénézuélien, y compris les entités publiques.